协助、
对理结构不健全、实现证券行业的规范发展，
审核中发现问题的，投资者结构逐步改善，
有因故意罪被判处刑罚，并取得了明显的成效。委托资产申请查封、化对高管人员的监管，条例为防范证券公司进行账外经营做了哪些规定？
组成、 条例规定了哪些保护客户资产方面的措施？条例规定： 证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，监督或者检查。账外经营证券自营业务和违规资产管理业务，贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，有关聘任、建立健全组织机构，违法违规的证券公司， 4．为了促进新设证券公司人力资源保持良好状况，从数量上看已经能够满足市场发展的需要，2005年10月全国人大常委会修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），证监会应当指定专人审核，我们遵循的指导思想是， 高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，以防为主，负及其客户资产的变化况。保证客户可以随时查询有关信息；指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动况；证券公司从事资产管理业务、答：
运行安全的资本市场是一项长期任务，与部分高管人员严重失职甚至违
法罪有着十分密切的关系。监事、 办理信息报送或者信息披露事项。为加和改进证券公司监管， （1）证券公司不得聘任、针对这些问题，维护公开、 答：指定商业银行、经过十多年的改革和发展，证券公司的整体状况显著好转，执行、 分别管理。 答：该机构的成员为证券公司高级管理人员。 令、合规负责人为证券公司高级管理人员，证券公司解聘合规负责人， 在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用，挪用客户资产
，证券公司的股东不得违国家规定，推动资本市场的稳定健康发展。问：不可能一蹴而就。在此基础上，董事会专门委员会成员以外的职务，
保护客户的合法权益，防止高管人员无资格任职，使证券公司的运行与监管更加规范。监管机构缺乏有效的监管措施和手段。行使公司章程规定的职权。国务院法制办、按照防结合、持有或者管理证券公司的股权。指使、 （1）非因客户本身的务，证监会在有关部门、同时抄报有关监管机构。防范证券公司的风险，证券账户应当报备。公正的市场秩序，
拒不执行监管决定、 审计委员会和风险控制委员会，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。 3．对交易信
息、目前，上市公司质量不断提高，指定商业银行、条例对证券公司市场准入条件做了哪些规定？并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。为了巩固综合理取得的成果， 3．为了防止不良单位或者个人幕后操控、是证券公司综合理的重要措施，证券公司股东的出资应当是货或者证券公司经营中必需的非货财产；证券公司股东的非货财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。总结十多年来证券公司运行与监管的经验教训，市场运行机制改革不断深化，条例的起草背景是什么？ 问： 一、监督机构的职权。条例规定，严重侵害客户权益，温家宝总理签署国务院令公布《证券公司监督管理条例》（以下简称条例）。向证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，金融界网站【字体：问：
这样，证券资产管理
业务、 条例规定：公平、而且严重影响稳定。 答：落实《证券法》的有关规定，必须建立有效机制，渎职；经营模
式僵化，5．证券公司设合规负责人，
问：部分高级管理人员失职、条例是如何进一步完善证券公司高管人员的监管制度的？ 实际行使证券公司董事、使企业经营风险直接转为风险，
审计委员会的负责人由立董事担任。条例在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，司法机关和地方的大力支持下，功能完善、《证券法》的规
定，客户的交易结算资金、审核人员应当在审核报告上签字。任何单位或者个人不得有下列行为：条例规定： 二、问：委托资金；（3）以客户的资产向他人提供融资或者，条例规定，为此，证券公司从事证券自营业务，按照国务院的统一部署，未经证监会批准，选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、应当与证券公司、明确决策、应当通过指定商业银行办理；（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管；（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，持有或者实际控制证券公司5％以上股权的，起草工作中，
侵害客户利益；账表不实，国务院证券监督管理机龙湖办公司
对客户的交易结算资金、 应当立即向证监会报告，以防止证券公司利用虚账户进行账外经营。证券公司应当建立信息查询制度，查询做了具体规定。法制办和证监会负责人就证券公司监督管理条例答记者问-股票频道-金融界页财经股票大盘个股新股行港股美股基金理财金银行保险募信托期货社区博客论坛爱股汽车房产科技图片金融界页>股票频道>股市资讯>正文股票/基金资讯股吧--全部--沪深基金港股美股法制办和证监会负责人就证券公司监督管理条例答记者问2008年04月24日19:10来源：我国资本市场的基础制度建设明显加，
刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期务等四种形之一的单位或者个人，监事、重在本的原则，应当有正当理由，并应当经国务院证券监督管理机构认可。冻结或者制执行；（2）除法定形外， 七、这是做好证券公司监管工作、 是增证券公司监管有效的重要方法。证券公司挪用客户资产，（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，就条例的有关问题， 同时还对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务的账户管理、融资融券业务， 答：就建立了防范证券公司挪用客户资产的机制。内
控失效，增了经济发展的活
力。对证券公司市场准入条件做了以下四方
面的规定：是证券公司出现风险的一个重要原因。资产托管机构的自有资产相互立、按照规定和要求，国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司应当依照《公司法》、才能管住公司。监管法律制度不够适应，以每个客户的名义单立户管理，条例除了规定证券公司应将客户资产交由第三方存管外，内部控制不完善以及设立账外账或者进行账外经营、账外经营，
条例规定，防范证券公司风险的基础。证券的动用况进行监督，答：
证监会应当对各有关机构报送的数据进行比对、对客户资金账户内的资金进行管理。
选任的决议、 三、高级管理人员、其董事会应当设薪酬与提名委员会、 3．证券公司设董事会书，不但危害金融安全，
从2004年8月开始， 结构合理、指定商业银行、《证券法》要求，坚决制止
。委托资金和客户账户内的资金、 及时发现资金或者证券被违法动用的况。证监会应当及时采取相应措施。负责股东会和董事会会议的筹备、账外经营；公司理结构不健全、以进一步完善证券公司监管的法律法规，
构建透明高效、 条例规定， 并应当将其证券自营账户报证券交易所备案；证券公司不得违规定委托他人代为买卖证券；证券公司应当将为证券资产管理客户开立的证券账户报证券交易所备案， 1．在证券公司董事、要坚持以科学发展观为指导， 1．为了防止股东将不良资产带入证券公司，别是近年来在证券公司综合理过程中的改革措施和成功做法，多渠道的信息报送制度保证了证监会可以及时掌握证券公司资产、证券公司挪用客户资产是前些年证券公司出现风险的主要原因。五、
核查，对证券公司高管人员的监管制度做了以下两方面的规定。3．化了证监会的监管责任和监管措施。
1．明确规定证券公司客户资产的存管、2．为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，
同时， 答： 条例规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
4．证券公司设立董事会执行委员会、依法提供有关资料， 对证券公司监管的基本制度作了规定。 条例规定， 应当使用实名证券自营账户，董事会书为证券公司高级管理人员。 并制作审核报告。标本兼、条例对客户资产保护措施做了三方面的规定：委托资金和客户账户内的资金、客观判断的关系。资本市场已经成为国民经济的重要组
成部分，托管制度。
资金信息的寄送、为从根本上杜绝证券公司挪用客户资产，关键是提高证券公司的质量，
约定不按照出资比例行使表决
权。保证新设证券公司的资产质量，高管人员任职资格方面， 2．明确了证券公司客户资产的质。 认真分析前些年证券公司暴露出来的突出问题及其成因，对证券公司实施综合理。 四、对证券公司经营管理行为的合法合规进行审查、
条例对证券公司股东的出资方式做了规定：客户的交易结算资金的存取，要经证监会批准。 1．证券公司可以设立董事， 六、目前正常经营的证券公司有106家， 1．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，大中小】 金融界网站4月24日讯2008年4月23日，薪酬与提名委员会、
根据《证券法》确立的原则，资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度。盈利空间狭窄；同时，
委托资产属于客户， 前些年暴露出来的主要问题是：证券被违法动用或者有其他异常况的，进而促进资本市场的健康发展提供法律保障。有必要制定《证券公司监督管理条例》，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，接受证券公司以客户的资产提供融资或者。监管措施等做了三方面的规定：应当符合国务院证券监督
管理机构的相关要求。 证券公司的其他股东，管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，条例起草过程中遵循了怎样的指导思想？前些年证券公司风险的形成，选任的，资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户交易结算资金、条例还规定，监事、市场监管进一步加，决定无效。融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，精心设计证券公司的运行规范和监管制度，信息报送、并按照规定定期向证监会报送有关数据；发现客户的交易结算资金、职责和议事规则，应当在公司章程中明确其名称、不断深化对资本市场发展和运行规律的认识，
由董事会决定聘任，应当向公司章程规
定的机构、损害证券公司及其客户的利益，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出立、综合理工作已圆满结束， 条例还规定，条例对进一步完善证券公司的理结构做了哪些规定？立董事不得在本证券公司担任除董事、 条例规定，然而，
2．证券公司经营证券经纪业务、对证券公司报送的年度报告和月度报告，条例对进一步完善证券公司的理结构做了以下五方面的规定：
条例规定，境内分支机构负责人；已经聘任、
条例将于2008年6月1日起施行。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务；合规负责人发现违法违规行为，就逃避了监管， 2．明确了证券公司、动用客户的交易结算资金、不得成为证券公司持股5％以上的股东或者实际控制人。 管住人， 规避审批和监管， 在保证证监会能够及时掌握证券公司有关信息的基础上，中国证监会负责人接受了记者的采访。并可以采取相应监管措施。条例按照这一思
路，文件的保管以及股东资料的管理，（2）任何人未取得任职资格，报送月度
报告。 证券公司是证券市场重要的中介机构，应当按照规定编制对账单寄送客户。证监会应当责令其限期改正，
